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              東方資本旗下私募老虎匯被立案 神霧基金為欺詐而生?

              東方資本旗下私募老虎匯被立案,涉及神霧集團相關融資基金

              北京神霧電力方面是否拿過該產品的融資款?老虎匯是否借用了神霧平臺當幌子對投資者欺詐發行了神霧基金? 這些問題都有待解答。

              文 | 財聯社 萬佳麗

              近日,記者獲悉,中國東方資本投資集團(以下簡稱“東方資本”)(注冊地香港)旗下的深圳市老虎匯資產管理有限公司(簡稱“老虎匯”)因為一款名為“神霧先進技術追蹤私募投資基金”(簡稱“神霧基金”)的產品,于4月1日被浦東分局經偵刑事立案,原因系涉嫌合同詐騙。

              值得注意的是,同樣的項目,管理人老虎匯不僅通過鉅派投資旗下的全資子公司上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司(簡稱“鉅派鈺茂”)在線下發行了私募產品,同時在鉅派投資實際控制的互金平臺億百潤(運營主體為億百潤投資顧問(北京)有限公司)線上也發了大量債權小標。目前,神霧基金系列的線下線上產品均已逾期,無法兌付。

              然而記者多方調查下來,發現圍繞管理人老虎匯,代銷方鉅派投資(JP),以及融資方北京神霧環境能源科技集團股份有限公司(以下簡稱“神霧集團”)之間,各方說辭卻存在矛盾點,并且產品運行的整個過程中各方都存在著一定的問題。而更關鍵的問題是,北京神霧電力科技有限公司(以下簡稱“北京神霧電力”)方面是否拿過該產品的融資款?老虎匯是否借用了神霧平臺當幌子對投資者欺詐發行了神霧基金? 這些問題都有待解答。

              投資款去哪了?

              神霧基金由鉅派鈺茂作為代銷機構,由老虎匯作為管理人,總規模為4億元人民幣,產品期限24個月,產品年化收益8.3%或8.8%。神霧基金通過認購美沁(深圳)股權投資基金企業(有限合伙)(以下簡稱“美沁股權基金”)的優先級份額,間接投資于北京神霧電力的股權。

              神霧基金作為美沁股權基金優先級LP投資了4億,神霧集團作為劣后級LP投資了2億,兩者出資比例為 2:1。甘肅省東方財智資產管理有限公司(以下簡稱“甘肅東方財智”)為基金執行事務合伙人,出資100萬。東方資本目前在深圳、上海、北京、甘肅等城市均設有子公司,甘肅東方財智是其位于甘肅的子公司。

              根據基金合同約定,美沁股權基金的投資標的(北京神霧電力)若未能被上市公司收購,神霧集團承諾基金到期后回購基金有限合伙企業份額。

              神霧基金投資期限兩年,已于 2018年11月15日到2019年1月6日之間分批陸續到期。投資人王女士告訴記者,神霧基金線上線上加起來總共發行了5期,2018年管理人老虎匯曾給投資人出過一個兌付方案,但之后無法履行,又繼續宣布產品延期,到現在沒有收回一分本息。“線下是4個億,我買的是線上的,線上總共融了多少錢我們個人投資人這看不到,估計只有老虎匯和鉅派知道”。

              “我們想知道資金去向,資金有沒有被管理人挪用,若沒有,為何到期無法兌付?當初投的項目財務狀況如何?管理人有沒有執行相關的追討程序?”王女士對記者說到。

              然而,資金到底有沒有投到北京神霧電力,各方的說辭卻不一致。神霧集團相關人士否認公司拿過該筆融資款,其表示,“我們沒有在此基金(美沁股權基金)中投過一分錢,都是他們(東方資本)利用神霧的平臺在外成立基金募集資金,至今他們(老虎匯)也沒有給神霧電力投資過一分錢”。

              并且該人士表示,東方資本與神霧是有合作,但內部只有一個項目是雙方合作的(不是神霧基金投資的項目),其他沒有。

              然而從公開的工商系統顯示,北京神霧電力由神霧科技集團股份有限公司持股80.49%;美沁股權基金持股19.51%。而美沁股權基金由老虎匯持股66.56%,神霧集團持股33.28%,甘肅省東方財智資產管理公司持股0.17%。

              另一方面,鉅派投資相關人士告訴記者,我們通過資金流水記錄看到,該神霧基金的資金確實已經給到了北京神霧電力,但資金到了北京神霧電力之后的最終去向和使用成謎。“我們沒有資金池,不剛兌,產品出現問題我們通過合法途徑維護投資人權益。產品快要延期前就開始與投資者溝通了,鑒于神霧基金到期無法兌付的情況,我們幫助投資者通過刑事舉報的方式追究管理人老虎匯的責任”。

              “對于資金的使用和具體去向情況建議你去問神霧方或者老虎匯,鉅派在本項目中僅僅作為基金的代銷方,而對資金使用和管理是由管理人老虎匯負責”。該鉅派投資相關人士說道。

              為何工商系統登記的股權信息和鉅派方面拿到的銀行流水等信息都顯示神霧基金的錢投向了北京神霧電力,而神霧集團方面人士卻否認拿過該基金的投資款?老虎匯是否涉嫌合同欺詐,非法挪用資金?

              記者再多次聯系老虎匯公司,第一次撥通后對方表示,“該產品鉅派與投資人已經在溝通,我這里是母公司東方資本,不是老虎匯,你去找它們(鉅派)吧”。然而記者發現,母公司東方資本與子公司老虎匯的辦公地址和官網聯系方式其實是一樣的。隨后記者再無法撥通其官網顯示的座機號。

              此外,記者從裁判文書網發現,老虎匯因為與神霧集團關于股票回購合同糾紛,曾于2018年10月30日對神霧集團提起過訴訟。但后來卻因為未依法交納訴訟費而被法院做撤訴處理。

              多年的“交情”

              實際上,東方資產及旗下三家私募子公司的多位自然人股東方(馮彪、曹蕓、張壽清、邢榮興、曹雅群以及高忠霖等人,以下簡稱“東方資產等人”)與神霧方(神霧集團、ST節能)“淵源頗深”,兩邊關系始于2012年金城股份(000820)(現ST節能)因經營不善面臨破產重整之際。

              老虎匯母公司東方資本旗下共有三家私募平臺,深圳市東方財智資產管理有限公司(以下簡稱“東方財智”)、北京東方君盛投資管理有限公司(以下簡稱“東方君盛”)、老虎匯。馮彪因在其中持股比例較大,為東方資本實際控制人,也是這三家私募平臺的實際控制人。

              東方資本旗下基金資產規模超過235億元人民幣,特別在證券市場上通過并購和定增等方式,曾向多家上市公司控制權發起過攻擊,其中就包括ST節能,這也是馮彪第一次試圖拿下控制權的上市公司,始于2012年。

              值得注意的是,三家私募平臺目前股東和歷史股東中均有馮彪、曹蕓、張壽清、邢榮興、曹雅群以及高忠霖等多位牛散的身影。而這幾位自然人通過直接持股、代持以及結為一致行動人的方式,在ST節能排名前十的股東名單中“時隱時現”。

              從2012年開始,金城股份(“ST節能”前身)由于經營不善進行破產重整,2012年11月28日重整完成。根據方案,金城股份原實控人轉讓所持23.2%公司股權,換取朱祖國旗下恒鑫礦業10%的股份,及其一致行動人所提供的不少于1.33億元資金。

              但重整完成后,朱祖國并不直接持有股份,而是將上述股權分別劃至高萬峰、曹雅群、張壽清名下,同時高、曹、張三人與朱祖國結為一致行動人,表決權全部讓渡給朱祖國,朱祖國成為金城股份新的實際控制人。

              隨后在這四者之間股權因債務等問題發生過幾次相互之間轉讓。然后在2015年,這部分股權卻被證監會指出存在隱蔽的代持關系。金城股份對此回復問詢,早在2012年12月30日,剛剛取得金城股份股權不久后的張壽清就分別與馮彪、高忠霖簽署了代持協議,其所持部分股權實際上是由馮、高二人出資。

              而值得注意的是,問詢中提到由高萬峰實際出資的那部分股權,又被法院判決轉讓給了曹雅群。而這次轉讓實際上是在馮彪的指定下,過戶給的曹雅群,實際持有人還是馮彪。

              之后的幾年間,圍繞馮彪、曹蕓、曹雅群、張壽清、邢榮興、高萬峰以及高忠霖等人之間,各種相互間劃轉股權,代持股權以及結為一致行動人等行為時有出現,最后穩定在文菁華、曹雅群、張壽清(以下簡稱“一致行動人”)這三人持股。

              東方資本等人通過形成結盟等方式曾實際控制過金城股份,幾年后又開始逐漸減持如今的ST節能。根據ST節能2017年年報,由文菁華、曹雅群、張壽清一致行動人持有的神霧節能共計10.47%股份(彼時這部分股份大部分處于質押狀態)于2017年間陸續解除限售。

              之后一致行動人開始逐年減持。ST節能2018年年報顯示,文菁華持有ST節能3.75%的股份,全部處于凍結狀態;曹雅群持有ST節能1.15%的股份,其中68.93%處于凍結狀態;張壽清持有ST節能0.74%的股份。

              記者統計下來,在2018年1月31日至2019年4月12日期間,一致行動人文菁華、曹雅群、張壽清通過大宗交易和集中競價方式共減持其持有的ST節能無限售流通股34,917,468股,占ST節能股本的5.4794%。

              截至目前,文菁華、曹雅群、張壽清三人分別持有ST節能23,884,856股,5,056,185股、2,923,400股,占總股份3.748142%、0.793444%、0.458756%。一致行動人目前共計持有ST節能5.000342%。

              有業內人士推測,東方資本相關的一系列自然人與神霧方這么多年在股權關系上有著密切關系,他們當初合力買下殼,后來又轉賣掉了。如今神霧方內部面臨諸多問題,公司內控必然漏洞百出,東方資本利用這些漏洞借用神霧的平臺對外募資也不是不可能。“但這些還需要有關部門進一步調查取證了”。

              變相拆分基金

              另一方面,老虎匯做為產品管理人,在億百潤平臺還發行了一系列債權產品“北京神霧集團先進技術追蹤擬投項目三次開放期債權”(以下簡稱“神霧系列債權產品”),起投金額10萬,投資期限一般30天到40天左右,產品年化收益在7.5%左右。

              王女士于2018年7月1日在億百潤平臺上購買了“北京神霧集團先進技術追蹤擬投項目三次開放期債權911-001”,產品本應于當年的8月31日就到期,當時就出現了逾期。“我后來只有兩條路,要么不斷的點續投,產品投資期限就繼續延續。要么是打折轉讓,折扣率都在8折以下,并且利息全部沒有,但其實轉讓也一直沒轉讓成功。兩個方式其實都是變相讓你耗在這,錢拿也拿不出來,也沒有實質的解決方式”,她表示。

              自產品2018年8月到期,王女士總共續投了四次,2018年8月31日、2018年10月16日、2018年12月15日和2019年1月29日。“你只能點續投,因為只有這個功能鍵,你不續投也還是攤在那,一樣的。這四次每次續投期限都是40多天,就這樣我一直續投到今年4月17日。但拖到5月10號大合同(神霧基金相關主合同,該主合同個人投資者無法看到,只知道合同到期時間)都到期了,還是沒有兌付。5月14號突然又讓我們續投,而且這次期限更長,給你三個續投期限選擇,208天,416天和624天,你只能選擇一個,但我這次再不點續投了,就讓它這樣。”王女士說道。

              實際上,私募基金是不允許變相拆分售賣的。這一點,億百潤某高管在5月15日的一次內部投資者說明會現場自己也承認了,其表示“這些企業債權(包括神霧基金),存在線上線下不統一的問題,基金實際上是不允許直接拆分的,所以我們做的時候一直通過金交所等模式在操作”。

              早在2017年6月,有關部門就下發了《關于對互聯網平臺與各類交易場所合作從事違法違規業務開展清理整頓的通知》(以下簡稱“《通知》”)?!鍛ㄖ訪魅廢拗蘋チ教ㄓ敫骼嘟灰姿獻?,將權益拆分面向不特定對象發行,或以“大拆小”“團購”“分期”等各種方式變相突破200人限制?!鍛ㄖ芬蠡チ教ㄓ?月15日之前,停止與各類交易場所開展涉嫌突破政策紅線的違法違規業務的增量,并妥善化解存量。然而億百潤平臺上的這款神霧產品在有關部門下發了《通知》之后,卻仍然公開拆分基金在平臺進行售賣。

              如今,市場上關于億百潤即將清盤,破產等傳聞層出不窮。但相關傳聞被該億百潤高管在投資人內部會議上都一一否認了,其表示“我們團隊這七八個人,八年前是這幾個,現在我們還在,所有客戶沒退出億百潤之前,我們團隊是不會走的。市場上關于我們要破產、清盤甚至跑路的傳聞都是不實的,只是近期集團要我們縮減業務、縮減人員。我們更不存在上游資金非法挪用的問題,我們爭取2020年之前解決完這些問題,所有資產盡量做到本金兌付”。

              然而許多投資人以及一些業內人士都認為,億百潤目前的狀態實際上就是在清盤,能不能做到良性清盤不知道。“現在我們持有的產品資產都讓我們打折轉讓,利息肯定沒有,本金打折嚴重,還轉讓不出去,要真突然清盤了,平臺上還有30多億產品怎么解決?”另一位投資者陳冬(化名)說道。

              陳冬給記者看了他4月17日在億百潤平臺上簽的《企業應收帳款回購及終止協議》,其十萬的債權打八折都轉讓給北京壹鴻贏通投資管理有限公司。但截至目前,這個債權轉讓并未成功,上述管理公司并未買下債權。

              有鉅派投資工作人員對陳冬說,北京壹鴻贏通投資管理有限公司其實是神霧集團下面的一家基金公司。但記者查閱明面上的股權關系,該公司由一自然人全資持股,關于這家公司其他信息完全不得而知,無法求證。

              誰的億百潤?

              為何同樣的項目,鉅派鈺茂在線下發售神霧基金,億百潤也在其平臺上發售神霧相關債權產品?答案可能是,做為神霧相關產品代銷方的這兩家公司背后的實際控制人都是鉅派投資。

              股權關系上,根據天眼查顯示,鉅派投資此前是億百潤投資顧問(北京)有限公司股東,之后將股權轉出。目前億百潤公司股東為兩自然人陳靜(持股75.76%),徐真超(持股24.24%),公司法人為陳靜。

              億百潤核心團隊為創始人曾凡,以及CEO虞詠峰。有接近鉅派投資的知情人士告訴記者,現在億百潤平臺的股東只是代持方,背后實際控制人還是鉅派投資,億百潤核心團隊目前都是北京那邊一些做IT的,實際不懂金融產品。

              該知情人士還表示,鉅派當初從億百潤股東中退出來,是為了當時上市,當年互聯網金融沒有牌照,紐交所會質疑這塊業務的合規問題,所以就剝離了股權,但實際控制方一直是鉅派。“億百潤的銷售都是鉅派那邊的,平時的產品也都是通過鉅派來銷售的”。這一點從多數投資者以及億百潤幾名相關人士處也得到印證。

              但鉅派投資相關負責人在接受記者采訪時對億百潤屬于鉅派投資的說法卻予以否認,其表示“億百潤不是我們旗下的公司,我們只是有些合作關系,你從股權關系上就能看到“。并且對于億百潤平臺上逾期的神霧產品相關問題,該負責人以億百潤不是旗下公司為由,沒有回答。

              有意思的是,另一方面億百潤相關人員卻對記者說道,“我們很多產品都是從總公司(鉅派投資)那邊過來的,平臺上已經沒有產品發售,銷售的都是存量產品,我們沒有三方,銷售渠道走的都是母公司那邊”。

              這一點,上述億百潤某高管在內部投資人會議上也親口表示過,“億百潤與鉅派(投資)有大量合作。從去年9月份開始,實際上億百潤的流量就出現一定問題了,平臺(產品規模)從75億的存量到現在30多億的存量。后來集團(鉅派投資)那邊幫助把流量沖了起來,目前流量還算正常,但隨著存量下降,產品越來越少,也存在一些逾期產品”。

              記者接觸的神霧基金線下投資者和線上投資者幾乎都對記者表示過,自己當初購買神霧相關產品,都是鉅派(投資)的理財師推薦的,他們說都是一樣的產品,只是在公司旗下不同平臺銷售。“我2018年還可以在億百潤上買到神霧債權,但那個時候神霧集團以及旗下上市公司早就出問題了,市面上關于神霧的負面新聞也有,為什么老虎匯還給神霧做融資?鉅派也還幫著老虎匯去代銷神霧相關產品?我就不信他們之間沒有一些利益輸送?”有投資者向記者提出了他的質疑。

              值得注意的是,在億百潤平臺上銷售的產品合同中,乙方億百潤平臺服務商都是上海潤鉅金融信息服務有限公司(以下簡稱“上海潤鉅金融”),而且在合同中也同樣簡稱“億百潤平臺”,合同蓋章也是上海潤鉅金融。有投資者告訴記者,這家公司相當于億百潤的投資顧問,億百潤投資顧問(北京)有限公司授權上海潤鉅金融使用億百潤這個平臺。

              工商信息顯示,上海潤鉅金融信息服務有限公司的股東為上海鉅派投資集團有限公司,持股74.24%;自然人股東曾凡,持股23.76%;胡天翔,持股1%;姚偉示,1%。

              此外需要提及的是,不光是神霧相關產品,億百潤平臺上已經出現大量逾期產品,比如涉及通盈(財通資管的資金池項目)、福晟地產、山東天業恒基以及龍力生物(002604)等公司的相關產品均逾期。在這種情況下,億百潤高管提出,“為了化解這些產品風險,我們對資產做了風險減值,資產打折出售,進來的資金會變少。優先選擇優質產品兌付,盡量做到一一對應,??顚S?。好的產品盡量保證本金的退出,逾期的產品選擇80%以下的折扣率打折退出”。

              然而,即便投資者接受打折轉讓也并沒能實現退出。等待她的,還是遙遙無期的等待。


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